海通證券 IC 資料圖
海通證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“海通證券”，600837）副總經(jīng)理姜誠(chéng)君辭職。
7月31日晚間，海通證券發(fā)布公告稱(chēng)，姜誠(chéng)君因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，辭職后，其將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。
澎湃新聞注意到，7月31日有坊間傳言稱(chēng)，姜誠(chéng)君被帶走調(diào)查，澎湃新聞在公告發(fā)布前曾向海通證券相關(guān)人士求證當(dāng)事人是否在崗在職，不過(guò)海通證券未予置評(píng)，投資者關(guān)系部門(mén)表示不了解相關(guān)情況，后續(xù)請(qǐng)關(guān)注相關(guān)公告披露。
根據(jù)此前海通證券公告，姜誠(chéng)君，1968年出生，現(xiàn)年56歲，2017年3月29日起擔(dān)任海通證券總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書(shū)，2017年4月5日起擔(dān)任公司聯(lián)席公司秘書(shū)、聯(lián)席授權(quán)代表，2017年4月起擔(dān)任公司投資銀行總部總經(jīng)理，兼任投資銀行委員會(huì)副主任、資產(chǎn)負(fù)債配置委員會(huì)委員。2023年6月30日，姜誠(chéng)君被聘任為海通證券副總經(jīng)理。
在加入海通證券之前，姜誠(chéng)君曾于1993年7月至1994年7月?lián)螐B門(mén)國(guó)貿(mào)集團(tuán)股份有限公司干部；1994年7月至2000年8月先后擔(dān)任廈門(mén)國(guó)泰企業(yè)股份有限公司金融證券部副經(jīng)理、投資管理與發(fā)展部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理；2000年8月至2007年7月?lián)喂就顿Y銀行部副總經(jīng)理；2007年7月至2009年4月?lián)喂就顿Y銀行部副總經(jīng)理(主持工作)；2009年4月至2017年4月?lián)喂就顿Y銀行部總經(jīng)理。
值得注意的是，姜誠(chéng)君曾在今年年初被監(jiān)管部門(mén)處罰。
1月29日，上交所向海通證券下發(fā)了2張罰單。因海通證券在IPO保薦項(xiàng)目中存在履職盡責(zé)明顯不到位、投行質(zhì)控內(nèi)核部門(mén)未識(shí)別項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)盡職調(diào)查把關(guān)不審慎等缺陷，IPO項(xiàng)目保薦代表人晏瓔、謝丹被通報(bào)批評(píng)；上交所認(rèn)為，海通證券時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姜誠(chéng)君、時(shí)任內(nèi)核負(fù)責(zé)人張衛(wèi)東、時(shí)任質(zhì)控負(fù)責(zé)人許燦對(duì)海通證券上述行為負(fù)有責(zé)任，未能審慎勤勉執(zhí)業(yè)。海通證券及有關(guān)責(zé)任人的行為不符合《保薦人盡職調(diào)查工作 準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范要求，違反了相關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)海通證券予以監(jiān)管談話(huà)，對(duì)姜誠(chéng)君、張衛(wèi)東、許燦予以監(jiān)管警示。
上交所雖然并未透露該IPO項(xiàng)目名稱(chēng)，但澎湃新聞從多方信息了解到，該項(xiàng)目為杭州百子尖科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“百子尖”）的可能性較大。百子尖曾在2020年12月24日向科創(chuàng)板遞交招股書(shū)，因被抽中現(xiàn)場(chǎng)檢查，不久后撤回了IPO申請(qǐng)材料。值得注意的是，百子尖的招股書(shū)尚沒(méi)有掛網(wǎng)，也就是說(shuō)此次被上交所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)的IPO項(xiàng)目，發(fā)生在項(xiàng)目受理階段，較為罕見(jiàn)。
上交所1月末在接受媒體采訪(fǎng)時(shí)表示，自全面注冊(cè)制實(shí)施以來(lái)，發(fā)行上市受理把關(guān)環(huán)節(jié)正快速趨嚴(yán)，交易所已開(kāi)始有針對(duì)性地對(duì)部分風(fēng)險(xiǎn)較為集中的申報(bào)項(xiàng)目予以重點(diǎn)關(guān)注。例如，上交所在受理階段關(guān)注到部分項(xiàng)目為第2次申報(bào)，存在若干存疑事項(xiàng)尚待核查，并且其保薦機(jī)構(gòu)海通證券此前存在多次“一督即撤”情形，從一貫到底、一嚴(yán)到底、一查到底的角度出發(fā)，在受理環(huán)節(jié)發(fā)起現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，將監(jiān)管關(guān)口大幅前移，堅(jiān)決樹(shù)立起“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”的高壓態(tài)勢(shì)。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)后，也的確發(fā)現(xiàn)查實(shí)了相關(guān)違規(guī)事實(shí)，相關(guān)發(fā)行人在項(xiàng)目獲得受理前即撤回了申報(bào)。
此外，今年以來(lái)，海通證券已領(lǐng)多個(gè)罰單。除上述罰單外，1月8日，深交所發(fā)布《關(guān)于對(duì)海通證券股份有限公司的監(jiān)管函》顯示，海通證券因在江蘇沃得農(nóng)業(yè)機(jī)械股份有限公司IPO項(xiàng)目中，存在未履行盡調(diào)職責(zé)、信披準(zhǔn)確性未予充分核實(shí)、未經(jīng)同意改動(dòng)招股書(shū)等多項(xiàng)違規(guī)行為，深交所向海通證券以及保薦代表人陳城、景煬下發(fā)監(jiān)管函。
5月8日，上海證券交易所一口氣連發(fā)四份罰單，均指向了大連科利德半導(dǎo)體材料股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“科利德”）IPO項(xiàng)目，其中就包括保薦機(jī)構(gòu)海通證券以及保薦代表人。海通證券因保薦核查工作履職盡責(zé)不到位、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制存在薄弱環(huán)節(jié)，上交所對(duì)海通證券予以通報(bào)批評(píng)；因未充分核查發(fā)行人科創(chuàng)屬性指標(biāo)相關(guān)信息、未充分核查成本核算的準(zhǔn)確性，對(duì)張波、周磊予以通報(bào)批評(píng)。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至7月31日，海通證券的保薦50單中，目前已主動(dòng)撤回25單。
7月9日，海通證券發(fā)布公告，預(yù)計(jì)2024年上半年歸母凈利潤(rùn)9.19億元-11.67億元，同比減少69.53%到76%。海通證券表示，報(bào)告期內(nèi)，因市場(chǎng)行情波動(dòng)，投資收益和公允價(jià)值變動(dòng)損益減少；股權(quán)融資規(guī)模下降，投行業(yè)務(wù)收入減少。
據(jù)大智慧VIP，截至7月31日收盤(pán)配資低息炒股配資門(mén)戶(hù)，海通證券報(bào)收于9.07元/股，漲3.42%。
文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表網(wǎng)上股票配資觀點(diǎn)
相關(guān)文章
